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Cadastro da empresa forex


Index2Day / Registre uma empresa Forex de Chipre (UE).
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Registre uma empresa Forex de Chipre (UE).
10 de dezembro de 2013 12:46 PM Notícias Econômicas Econômicas sobre Impostos Financeiros.
Chipre é o país líder na UE que regula o mercado Forex devido às suas inúmeras vantagens fiscais, baixa configuração e despesas operacionais, juntamente com o & ldquo; efeito de passaporte & rdquo; para oferecer serviços em todos os países da UE. É um conhecido centro financeiro e bancário para investidores internacionais, que quer aproveitar os baixos impostos, a estabilidade política e econômica, a flexibilidade e progressividade do sistema de direito comum, legislação que protege a privacidade da informação, excelentes telecomunicações e viagens. infra-estrutura, localização geográfica ideal na encruzilhada de três continentes e disponibilidade de profissionais bem treinados para gerenciar seus negócios e assuntos financeiros. Tudo o que precede torna uma localização ideal na UE para configurar uma empresa de Forex.
Existem mais de 100 empresas forex com sede em Chipre, operando através de Chipre Investment Firms (CIFs), regulamentadas pela Cyprus Securities & amp; Comissão de intercâmbio (CySEC).
O Cyprus Forex Firm precisa manter um escritório de pleno direito em Chipre com diretores locais e infra-estrutura adequada. Ambos os processos de gestão de riscos, procedimentos anti lavagem de dinheiro e suporte de TI devem estar no lugar.
Dependendo do perfil de risco dos investidores, o CIF pode atuar como um corretor de Processo direto (STP) puro (o que significa que não assume nenhum risco e abrange todas as posições de clientes com terceiros) ou o CIF pode atuar como Mercado Maker, executando seu próprio livro (o que significa que ele pode assumir o risco total, compartilhar parte dele com terceiros e beneficiar de perdas de clientes).
O requisito de capital para obter uma licença FOREX depende principalmente se a empresa possuir dinheiro do cliente ou não. Se ele armazena o dinheiro do cliente, o capital necessário é de EUR 200.000, enquanto o requisito de capital para configurar uma empresa & ldquo; Market Maker Forex & rdquo; é de 1 milhão de euros, o que deve ser mantido em todos os momentos.
Todo CIF também precisa contribuir com o Fundo de Proteção ao Investidor, com base no número de licenças que obtém e nos depósitos e volume de negócios dos clientes.
Processo de licenciamento: Após o arquivo completo do aplicativo ser enviado ao CySEC, pode demorar de 3 a 6 meses para que a aprovação final seja concedida.
Após a aprovação final, o CIF tem 12 meses para ativar sua licença, o que significa configurar o escritório, contratar pessoal e implementar toda a infra-estrutura necessária.
Serviços de investimento.
De acordo com a legislação, os seguintes são considerados serviços de investimento principais:
Recepção e transmissão de ordens em relação a um ou mais instrumentos financeiros. Execução de ordens em nome de clientes. Negociação por conta própria. Gerenciamento de portfólio. Conselho de investimento. Subscrição de instrumentos financeiros e / ou colocação de instrumentos financeiros com base em compromisso firme. Colocação de instrumentos financeiros sem compromisso firme. Operação da Facilidade de Negociação Multilateral.
Além disso, os seguintes são considerados serviços não básicos (ou seja, você não precisa ser um CIF para fornecê-los):
Custódia e administração de instrumentos financeiros por conta de clientes, incluindo custódia e serviços relacionados, como gerenciamento de caixa / garantia. Conceder créditos ou empréstimos a um investidor para permitir que ele realize uma transação em um ou mais instrumentos financeiros, onde a empresa que concede o crédito ou empréstimo está envolvida na transação. Assessoria às empresas sobre estrutura de capital, estratégia industrial e assuntos conexos e assessoria e serviços relacionados a fusões e à compra de empresas. Serviços de câmbio em que estes estão relacionados à prestação de serviços de investimento. Pesquisa de investimentos e análise financeira ou outras formas de recomendação geral relativas a transações em instrumentos financeiros. Serviços relacionados à subscrição. Serviços e atividades de investimento, bem como serviços auxiliares do tipo incluído no item acima relacionado ao subjacente dos derivativos.
Tributação do CIF.
Os CIF estão sujeitos ao mesmo tratamento tributário que qualquer outra empresa de Chipre. As principais disposições são as seguintes:
&touro; Taxa de imposto sobre as sociedades de 12,5%;
&touro; Nenhum imposto sobre ganhos de capital na alienação de valores mobiliários;
&touro; Nenhum imposto sobre o rendimento de dividendos;
&touro; Nenhuma retenção na fonte sobre pagamentos de dividendos, juros e royalties a não residentes.
&touro; Não há ganhos de capital na venda de bens imóveis de fora de Chipre (ou de ações de empresas que possuem esses bens).
Procedimento para a concessão de uma autorização CIF.
Para obter uma licença, o interessado deve apresentar um pedido à Comissão de Valores Mobiliários (Comissão).
Os documentos principais para acompanhar o pedido são:
Um plano de negócios com descrição das operações e previsões para os dois primeiros. Projeto de Constituição e Estatutos. Um projeto de estrutura organizacional da empresa, incluindo os nomes de duas pessoas experientes, de modo que o princípio dos quatro olhos seja cumprido. Um manual de operações que contém procedimentos internos para os serviços a serem fornecidos, procedimentos de lavagem de dinheiro, descrição do sistema de TI e infra-estrutura da empresa, etc. Trecho do registro criminal, certificados de não falência, currículos para todos os membros do Conselho de Administração de Diretores, executivos e acionistas com participações de 10% ou mais. Questionários preenchidos para o acima.
Uma confirmação de que o requerente possui ou possuirá o capital exigido como seu capital inicial e que compromete-se a bloqueá-lo em uma conta bancária detida por uma instituição de crédito ou instituições de um Estado-Membro, quando e se a Comissão o solicitar.
A Comissão deve, no prazo de seis meses após a apresentação de um pedido devidamente preenchido para a concessão de uma autorização CIF, chegar a uma decisão e informar o requerente para a concessão da autorização ou a rejeição do pedido.
Durante este período de seis meses, a Comissão pode solicitar informações ou esclarecimentos adicionais sobre o pedido apresentado.
Critérios para a aplicação bem sucedida.
Os principais critérios que a Comissão deve satisfazer para uma grande autorização são:
Existência do capital mínimo exigido pelas Empresas de Investimento da Lei Um mínimo de dois executivos experientes e confiáveis, de modo que o princípio dos quatro olhos seja satisfeito. Um desses dois executivos deve ser empregado pela empresa em tempo integral e viver em Chipre. Ambos devem ser acessíveis e disponíveis para comparecer perante a Comissão com antecedência razoável. & ldquo; pessoas experientes e confiáveis ​​& rdquo; para ser nomeado como Diretores do CIF não estão definidos na Lei. Posse dos certificados de competência profissional relevantes do Ministério das Finanças da República de Chipre pelos chefes departamentais. Recursos técnicos e financeiros adequados. Sistemas de TI adequados e mecanismos de controle interno. Estruturas e mecanismos adequados para garantir a proteção dos investidores & rsquo; ativos e eliminar qualquer conflito de interesses que possa surgir entre a empresa ou a equipe e os clientes & rsquo; interesses.
Após a concessão da autorização pela Comissão, o CIF deve cumprir as obrigações em curso previstas na lei e nas directivas relevantes da Comissão.
Serviços que fornecemos.
Temos uma experiência significativa na preparação de pedidos com o objetivo de obter uma autorização CIF. Em particular, podemos ajudá-lo em:
A preparação e monitoramento do pedido para obtenção de uma autorização CIF. A preparação dos seguintes manuais:
Manual de procedimentos internos. Manual de auditoria interna. Procedimentos anti-lavagem de dinheiro A elaboração de uma estrutura organizacional que satisfaça a Comissão, incluindo a terceirização de funções não fundamentais. Diretores do Conselho de Serviços de Conformidade.
Direitos autorais e cópia; 2017 Index2Day. Todos os direitos reservados.

Registro de empresa Forex
Formação de empresa de Chipre e pacotes de cidadania de Chipre.
Somos consultores especializados em formação de Cyprus Company e especialistas em Cidadania de Chipre. Nós fornecemos TODOS os serviços de formação e administração de empresas da Chipre e da empresa, bem como os Serviços de Residência e Cidadania de Chipre, para obter as taxas de residência e cidadania Cyprus Company Tax e Cyprus. Temos uma equipe experiente de profissionais da Formação e Cidadania da Empresa que fazem parte da Rede Global de Kotsomitis da FBS. Seu parceiro confiável em Chipre para TODAS as suas Formações da Empresa Chipre e as Necessidades de Cidadania de Chipre.
Chipre, devido ao seu regime tributário atraente, juntamente com o seu estatuto de membro da UE, a implementação da Directiva Mercados em Instrumentos Financeiros ("MiFid") eo regime regulamentar provaram a jurisdição perfeita para a incorporação e operação das empresas FX.
Especialmente após as recentes mudanças nas diretrizes e regulamentos da UE, as empresas de forex não regulamentadas pela UE não podem mais operar na UE e / ou no euro como moeda.
Assim, hoje em dia, existe uma grande tendência de criação de empresas de forex regulamentadas em Chipre e Malta que, além disso, tem regimes fiscais e regulatórios muito favoráveis, juntamente com níveis de custos operacionais muito baixos e conhecimentos e infra-estrutura de serviços financeiros, jurídicos, fiscais e contábeis consideráveis.
Mudanças no regime de empresas de Forex em Chipre.
Esta forma de negociação, principalmente realizada através da internet, não foi regulamentada até 2009.
A partir de então, é necessária uma licença para tais atividades, bem como uma presença real em Chipre em termos de pessoal, instalações, equipamentos, controles internos, função de conformidade e ajuste e gerenciamento adequado. Além disso, é necessário pelo menos um diretor apropriado e local adequado (com experiência em serviços financeiros deste tipo e com um registro criminal limpo).
Então, neste caso, é óbvio que um compromisso de investimento considerável será necessário, pois esta não é a "empresa de papel" usual.
Novas condições e requisitos para uma licença de Forex Trading Company.
Em junho de 2009, por meio de anúncio da Cyprus Securities and Exchange Commission ('Cysec'), foi decidido que as operações de câmbio que:
(a) não são liquidados materialmente em dinheiro, mas a mudança da posição do cliente é antecipada, p. "Contratos de forex de varejo" ou.
(b) ter como objeto de liquidação a diferença de valor entre duas moedas, de acordo com suas taxas de câmbio diferenciadas, e o objeto de liquidação é esgotado pelo valor desembolsado do cliente (margem, depósito de segurança) do cliente
constituem futuros de acordo com o significado do parágrafo 4 da Parte III, Terceiro Apêndice da Lei ou contratos de diferenças de acordo com o significado do parágrafo 9 da referida Parte da Lei. Por conseguinte, a recepção e transmissão de ordens e a execução de ordens em relação aos instrumentos financeiros específicos são considerados um serviço de investimento que só pode ser fornecido por uma empresa de investimento Chipre autorizada («CIF»).
Portanto, todas as empresas que desejam fornecer serviços de negociação / investimento da FX precisam solicitar o licenciamento como CIF e cumprirem os requisitos mínimos de capital estabelecidos pela Lei 144 (I) / 2007 de Serviços de Investimento (veja abaixo).
Em outras palavras, a empresa, se bem-sucedida na sua aplicação, recebe uma licença. Uma empresa que recebe essa licença pode prestar os seus serviços em toda a UE sem a necessidade de ser novamente licenciada (passaporte de licença); no entanto, pode haver um requisito para ser registrado em certos países onde os serviços são fornecidos. Isto pode ser conseguido através da criação de escritórios representativos ou de sucursais de pleno direito em outros estados da UE.
Relatórios e requisitos de conformidade.
As empresas licenciadas como CIF têm requisitos de relatórios contínuos para a Cysec e devem cumprir com os requisitos do Anti-Lavagem de dinheiro e ter um rigoroso procedimento de Know Your Client no local.
Requisitos mínimos de capital (CIF em geral)
Em fevereiro de 2014, houve uma alteração ao artigo 10 da Lei N.193 (I) / 2014 (Lei dos Serviços de Investimento e Atividades e Mercados Regulamentados), pelo qual os requisitos iniciais de capital dos CIFs foram reduzidos significativamente para atrair novos investimentos em Chipre.
Assim, os requisitos de capital inicial foram configurados como abaixo:
(a) A recepção e transmissão de ordens em relação a.
(b) a execução de ordens em nome de clientes;
(c) gestão de carteiras;
(d) fornecimento de consultoria de investimento;
Um CIF que fornece os serviços de investimento indicados na subseção (a) ou / e (d) acima, e não detém os instrumentos financeiros de clientes e / ou clientes e que, por esse motivo, não podem em qualquer momento se depararem com seus clientes, pode ter um capital inicial de:
(a) Pelo menos cinquenta mil euros (€ 50.000); ou.
(b) pelo menos quarenta mil euros (€ 40.000) e seguro de responsabilidade civil profissional que abrange todos os Estados-Membros ou alguma outra garantia comparável contra a responsabilidade decorrente de negligência profissional, que conclua com uma empresa de seguros, representando um montante de pelo menos um milhão de euros (€ 1.000.000), por pedido, e, no total, pelo menos um milhão e quinhentos mil euros (€ 1.500.000) por ano para todas as reclamações.
Um CIF que forneça um ou mais dos seguintes serviços de investimento ou / e realize as seguintes atividades de investimento deve ter um capital inicial de pelo menos setecentos e trinta mil euros (€ 730.000):
(a) Negociação em conta própria;
(b) Subscrição de instrumentos financeiros e / ou colocação de instrumentos financeiros com base em compromisso firme;
(c) Colocação de instrumentos financeiros sem compromisso firme;
(d) Operação do Mecanismo de Negociação Multilateral.
Uma empresa Cyprus FX deve ter pelo menos um Diretor Executivo, que passa um teste de exigência "adequado e adequado", que é residente em Chipre. Isso significa que ele deve ter um investimento / fundo financeiro, tem uma reputação respeitada nos círculos empresariais e tem um registro criminal limpo.
O requisito para a residência de Chipre é permitir que a Cysec corresponda e entre em contato com ele, especialmente no que diz respeito aos relatórios, bem como para esclarecimentos e verificações no local.
Além disso, a empresa deve ter um Gerente Geral, que não é executivo, e não tem necessidade de residir em Chipre. O requisito é que ele visite Chipre regularmente para supervisionar as funções da empresa. O papel do Gerente Geral é principalmente supervisionar o Diretor Executivo e o Conselho de Administração em geral.
Condições Gerais para conceder uma licença.
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ficar convencida de que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, os acionistas passam um teste adequado e adequado, especialmente uma verificação de antecedentes em que a Cysec está convencida de que eles têm um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
Procedimento de Aplicação (Esquema Geral)
Todos os documentos corporativos da empresa (certificado de incorporação, certificado de diretores / secretários, acionistas, Memorando e artigos, etc.), juntamente com o formulário de inscrição CIF (Formulário 144-03-01). [O prazo usual para a preparação do pedido e dos documentos comprovativos é de 1 a 2 meses, dependendo da pronta disponibilidade dos documentos necessários]. Juntamente com o pacote de documentos acima, um plano de negócios de três anos e manual de procedimentos internos e anti lavagem de dinheiro e conhecer os procedimentos do seu cliente devem ser arquivados com o pedido. A aplicação e todos os documentos comprovativos são arquivados na Cysec. A Cysec tem até 6 meses a partir da data de envio de todos os documentos do pedido, para responder favoravelmente ou não ao pedido. Em caso de demora injustificada, o requerente pode interpor recurso administrativo contra a Cysec no Supremo Tribunal de Chipre.
Pedido de concessão de uma autorização CIF.
Três mil (3.000) euros, acrescidos de mil (mil) euros adicionais por serviço de investimento ou atividade da Parte I, Anexo III da Lei, com exceção da operação de uma Facilidade de Negociação Multilateral (MTF), cujo montante adicional é de dez Mil (10 000) euros, bem como 500 (500) euros por serviço auxiliar da Parte II, Anexo III da Lei.
Qualquer empresa de Chipre que pretenda realizar o negócio de negociação de FX, deve candidatar-se a ser licenciada pela Cysec.
Os principais requisitos são:
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ver que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, o acionista passa um teste adequado e adequado, especialmente um teste de volta, segundo o qual a Cysec está satisfeita por ter um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
A criação de uma empresa FX em Chipre oferece muitas vantagens, tais como:
Um regime fiscal atraente e baixo. Procedimento de candidatura relativamente simples, bem como baixas taxas de inscrição em comparação com outras jurisdições da UE. A possibilidade de passaporte da licença para operar em outras jurisdições da UE.
Listados abaixo estão os documentos do aplicativo, bem como um certificado de autorização CIF de exemplo emitido pela Cysec a todas as empresas licenciadas:
Inicialmente, o Focus Business Services (Cyprus) Ltd pode prestar assistência jurídica na elaboração do pedido e dos documentos comprovativos, bem como na elaboração do plano de negócios e assessoria profissional ao longo do processo de inscrição, bem como durante a operação da empresa.
Além disso, nosso grupo pode fornecer toda a assistência contínua depois de uma autorização bem-sucedida da empresa de Forex para Contabilidade, Fiscal, Controle Interno, Conformidade e Auditoria.
Nosso grupo também pode fornecer o exigido pelo espaço de escritórios físicos de lei relevante para empresas de Forex.

Registro de revendedor de câmbio de varejo (RFED).
Um revendedor de câmbio de varejo (RFED) é uma entidade que atua, ou oferece agir como uma contraparte de uma transação de moeda estrangeira com uma pessoa que não é um participante do contrato elegível e a transação é:
um contrato de futuros, uma opção em um contrato de futuros ou um contrato de opção (exceto opções negociadas em uma bolsa de valores); ou oferecido ou celebrado, de forma alavancada ou com margem de lucro, ou financiado pelo oferente, contraparte ou pessoa agindo em conjunto com o oferente ou contraparte em uma base similar. & # 160;
O registro é exigido para RFEDs, a menos que o indivíduo ou organização esteja isento de registro como RFED de acordo com as Seções 2 (c) (2) (B) ou 2 (c) (2) (C) do Commodity Exchange Act.
Todas as RFEDs registradas devem ser membros NFA.
Requisitos de registro para RFEDs.
Para se registrar e se tornar um membro NFA:
Designe um Gerenciador de Segurança para obter acesso seguro ao Sistema de Registro Online (NBR) do NFA Completa o formulário on-line 7-R (que inclui as seções de associação NFA) Satisfaça os requisitos de conformidade para candidatos RFED Questionário anual online completo Pague uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 500 Pagar taxas de adesão RFED não reembolsáveis.
Requisitos de registro para diretores e pessoas associadas (AP) de RFEDs.
Um RFED é obrigado a apresentar o seguinte para seus principais, APs e Forex APs:
Complete o Formulário 8-R on-line Envie os cartões de impressão digital Satisfaça os requisitos de proficiência para cada proprietário único, AP e forex AP Pagar taxa de inscrição não reembolsável de $ 160,00 para cada diretor e AP.
Não é necessária uma taxa de inscrição para diretores e APs se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual. Apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo apresentar um pedido como AP e Principal. Um dos principais deve ser um AP forex.

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Não há dúvidas de que a vida como comerciante de Forex é muito atraente para muitas pessoas: você tem a oportunidade de possuir seu tempo, seja seu próprio chefe e trabalhe em sua própria agenda. Além disso, existe um potencial praticamente ilimitado para os comerciantes de Forex fazer renda para qualquer pessoa com um computador, uma conexão on-line e um modesto banco de negociação. Ao contrário de muitas profissões, o comércio financeiro não é um, que requer qualificações específicas, como graus ou cursos.
Dizem que 90 por cento dos comerciantes do dia inteiro falham no primeiro ano de negociação; principalmente devido ao fato de não terem um plano de negociação lógico. O comércio de divisas exige disciplina, gerenciamento de riscos e paciência. Essa mesma disciplina comercial é necessária quando se trata de gerenciar suas finanças também.
Desde o primeiro dia, você precisará decidir se configurar como um comerciante único ou uma empresa de responsabilidade limitada para registrar seus lucros / perdas anuais. Algumas pessoas que optam por começar como comerciante de Forex podem considerar registrar-se como autônomos, declarando seus lucros / perdas como receita e perdas de negociação, enquanto alguns declararão seus lucros / perdas como ganhos / perdas de capital.
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